乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。【单选题】
A.适当性
B.风险性
C.合法合规性
D.盈利性
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项C正确。
2、（）应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。【多选题】
A.期货公司
B.期货交易所
C.期货业协会
D.监控中心
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条 期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。
3、证券公司与期货公司（）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【多选题】
A.签订
B.转让
C.变更
D.终止
正确答案:A、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项ACD正确。
4、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚（）定罪处罚。【单选题】
A.较重的数额
B.较轻的数额
C.其中任一数额
D.折中数额
正确答案:A
答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。选项A正确
5、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行（）管理。【单选题】
A.统一
B.分级
C.独立
D.留痕
正确答案:A
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理。 （选项A正确）期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货交易咨询服务。
6、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。选项D正确。
7、期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的，分类评价不得评为A类。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:期货公司加权调整后日均客户权益总额排名行业中位数以下的，不得评为A类。
8、期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。【多选题】
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（1）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（2）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（4）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（5）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（6）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（7）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（8）违反中国证监会规定规定的其他行为。选项ABD正确
9、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。【单选题】
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。选项C正确
10、销售机构应当在募集结束后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》销售机构应当在募集结束后10个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。选项D正确。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
