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两科都符合免考,可以直接报考证券专项科目吗?

日期: 2024-03-11 11:05:21 作者: 严正明


根据中国证券业协会发布的《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》可知,金融市场基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师免考条件如下:

1、证券市场基本法律法规免考条件

通过国家法律职业资格考试的,可以不参加证券市场基本法律法规测试;

协会规定的其他条件。

2、金融市场基础知识免考条件

通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试等考试之一,或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的,可以不参加金融市场基础知识测试;

协会规定的其他条件。

3、证券投资顾问业务

取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者特许金融分析师(CFA)资格;

在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上并具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚或者行政监管措施、行业自律组织纪律处分或者自律管理措施;

协会规定的其他条件。

4、发布证券研究报告业务

取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者特许金融分析师(CFA)资格;

在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作8年以上并具有硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚或者行政监管措施、行业自律组织纪律处分或者自律管理措施;

在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;

协会规定的其他条件。


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