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2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题

日期: 2022-04-26 15:59:49 作者: 严正明

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1、( )当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权,在同等条件,投资方具有优先购买权。【单选题】

A.排他条款

B.竞业禁止条款

C.回购条款

D.优先购买权条款

正确答案:D

答案解析:优先购买权条款可表述为:当被投企业的其他普通股股东转让其所持有的被投企业的股权,在同等条件,投资方具有优先购买权。

2、2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了()。【单选题】

A.《多德-弗兰克法案》

B.《泛欧金融监管改革法案》

C.《创业投资基金管理人指引》

D.《另类基金管理人指引》

正确答案:C

答案解析:2013年4月,鉴于创业投资基金通常不会导致风险外溢,为建立对创业投资基金的差异化监管安排,欧盟另行发布了《创业投资基金管理人指引》。

3、公司型股权投资基金增资、减资、以及终止清算的,应向()办理变更登记、注销手续。【单选题】

A.工商管理机关

B.中国证券投资基金业协会

C.基金管理公司

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:公司型股权投资基金增资、减资、以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

4、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ. 责令改正Ⅱ. 监管谈话Ⅲ. 出具警示函Ⅳ. 公开谴责【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

5、关于契约型型股权投资基金,如下说法错误的是( )。【单选题】

A.封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回

B.开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。

C.基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组由基金投资人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。

D.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算,清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。

6、借壳上市属于上市公司资产重组形式之一,指()购买()一定比例的股权来取得上市地位。【单选题】

A.上市公司,上市公司

B.上市公司,非上市公司

C.非上市公司,上市公司

D.非上市公司,非上市公司

正确答案:C

答案解析:借壳上市属于上市公司资产重组形式之一,指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。

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